Heinz Optionen Händler Bleiben In Hiding

Pressemitteilung SEC Freezes Vermögenswerte im Swiss-Based Account im vermuteten Insider-Handel vor Heinz-Akquisition für SOFORTIGE RELEASE 2013-24 Washington, DC Feb. 15, 2013 mdash Die Securities and Exchange Commission erhielt heute einen Notfallgericht, um Vermögenswerte einzufrieren Zürich, Schweiz-basierte Handelskonto, die verwendet wurde, um mehr als 1,7 Millionen aus dem Handel im Vorfeld der gestern8217s öffentlichen Ankündigung über die Akquisition von HJ Heinz Company zu ernten. Die sofortige Aktion von SEC8217 sorgt dafür, dass potenziell illegale Gewinne nicht aus diesem Konto abgesaugt werden können, während die Agentur die Untersuchung des verdächtigen Handels fortsetzt. In einer Beschwerde, die im Bundesgericht in Manhattan eingereicht wurde, behauptet die SEC, dass vor einem öffentlichen Bewusstsein, dass Berkshire Hathaway und 3G Capital vereinbart hätten, HJ Heinz Company in einem Geschäft mit 28 Milliarden zu erwerben, unbekannte Trader riskierte Wetten, die der Aktienkurs von Heinz8217 hätte erhöhen, ansteigen. Die Händler kauften Call-Optionen am Tag vor der öffentlichen Ankündigung. Nach der Ankündigung stiegen die Aktien von Heinz8217 um knapp 20 Prozent und das Handelsvolumen stieg im Vergleich zum Vorjahr um mehr als 1.700 Prozent, so dass diese Händler in der Lage waren, deutlich zu profitieren. 8220Irreguläre und sehr verdächtige Optionen Handel sofort vor einer Fusion oder Akquisition Ankündigung ist eine schwere rote Fahne, dass Händler können falsch auf vertrauliche nichtöffentlichen Informationen handeln, sagte 82 M. Daniel M. Hawke, Chef der Division of Enforcement8217s Markt Missbrauch Einheit. Sanjay Wadhwa, Senior Associate Director des SEC8217s New Yorker Regionalbüro, fügte hinzu: 8220 Trotz der offensichtlichen logistischen Herausforderungen bei der Untersuchung von Trades, die Offshore-Konten beinhalteten, zogen wir schnell auf, um die Vermögenswerte dieser verdächtigen Händler zu lokalisieren und einzufrieren, die nun einen Auftritt machen müssen Gericht, um ihren Handel zu erklären, wenn sie wollen, dass ihre Vermögenswerte ungefroren werden.8221 Die SEC behauptet, dass die unbekannten Händler im Besitz von materiellen, nichtöffentlichen Informationen über die bevorstehende Akquisition waren, als sie am Tag vor der Ankündigung out-of-the-money-Heinz-Call-Optionen kauften. Der Zeitpunkt und die Größe der Trades waren sehr verdächtig, weil das Konto, durch das die Händler die Optionen erworben hatten, keine Geschichte des Handels von Heinz-Wertpapieren in den letzten sechs Monaten hatte. Die gesamte Handelsaktivität in Heinz Call-Optionen mehrere Tage vor der Ankündigung war minimal. Die von der SEC erhobene Notfallgerichtsvereinigung friert die Trader8217 Vermögenswerte ein und verbietet ihnen, keine Beweise zu zerstören. Die SEC8217s-Beschwerde belastet die unbekannten Händler mit Verletzung von § 10 (b) des Securities Exchange Act von 1934 und Regel 10b-5. Neben der Soforthilfe sucht die SEC ein endgültiges Urteil, in dem die Händler aufgefordert werden, ihre unermüdlichen Gewinne mit Zinsen zu enttäuschen, finanzielle Sanktionen zu zahlen und dauerhaft von künftigen Verstößen ausgeschlossen zu werden. Die SEC8217s beschleunigte Untersuchung wird von den Marktmissbrauchs-Mitgliedern Megan Bergstrom, David S. Brown und Diana Tani im Los Angeles Regionalbüro mit erheblicher Unterstützung von Charles Riely, Marktmissbrauch-Einheitsmitglied im New Yorker Regionalbüro durchgeführt, das mit dem SEC8217s Rechtsstreitigkeiten. Die SEC schätzt die Unterstützung der Option Regulatory Surveillance Authority (ORSA). Verwandte MaterialsSEC gewinnt Asset Freeze Nachdem Heinz Traders nicht auftauchen 23. Februar 2013, 12:01 AM EST Ein US-Richter erfroren ein Goldman Sachs Group Inc. Konto, dass Regulierungsbehörden sagen, wurde verwendet, um verdächtige Trades in HJ Heinz Co. zu machen, nachdem unbekannte Händler gescheitert waren Vor Gericht zu verteidigen, um ihre Ansprüche an die Vermögenswerte zu verteidigen. Als die nicht identifizierten Händler bei einer Anhörung gestern in Manhattan auftauchten, sagte der US-Bezirksrichter Jed Rakoff, dass er die US-amerikanischen Securities and Exchange Commissionx2019s beantragen würde, das Goldman Sachs-Konto in Zürich einzufrieren, bis der Fall gelöst ist. X201CSie können sich verstecken, aber ihr Vermögen canx2019t laufen, x201D Rakoff angekündigt, sagte er hatte die SECx2019s Anfrage und unterschrieben die Einfrieren Reihenfolge. Die Agentur sagte in ihrer Beschwerde, dass die Trades kam einen Tag vor Warren Buffettx2019s Berkshire Hathaway Inc. und 3G Capital Inc. kündigte die 23 Milliarden Übernahme von Pittsburgh-basierte Heinz, die Heinz sagte, ist die größte in der Lebensmittelindustrie. Der verdächtige Handel umfasste Call-Options-Verträge, so die SEC. Goldman Sachs sagte der Regulierungsbehörde es doesnx2019t haben x201Cdirect accessx201D zu Informationen über die vorteilhaften Eigentümer hinter Transaktionen in das Konto. Die New Yorker Bank sagte der Agentur, dass der Kontoinhaber ein Zürcher Privatverantwortlicher ist, sagte die SEC in einer gerichtlichen Einreichung. Goldman hat gesagt, dass es mit den Behörden zusammenarbeitet. X2018Omnibus Accountx2019 Die SEC am 15. Februar verklagte x201Cunknownx201D Trader, die einen x201Comnibus accountx201D benutzten und fast 90.000 in Heinz Option investierten Positionen am Tag vor dem Deal wurde angekündigt. Infolgedessen erhöhte sich ihre Position auf mehr als 1,8 Millionen, ein Anstieg von fast 2.000 Prozent an einem Tag. Die SEC, die eine vorläufige Einfrierung der Gelder von Rakoff am 15. Februar erhielt, sagte, dass die Händler materielle nichtöffentliche Informationen über das bevorstehende Geschäft hatten, als sie 2.533 Anrufoptionen kauften, die einen Ausübungspreis von 65 am 13. Februar hatten Schloss an diesem Tag um 60.48. Heinz-Aktien sprangen 20 Prozent auf 72,50 am 14. Februar, nach der Ankündigung, dass Berkshire Hathaway und Jorge Paulo Lemannx2019s 3G Capital zugestimmt hatten, Heinz zu kaufen. Als Ergebnis der Übernahme Ankündigung, stieg der Preis der Juni Call-Optionen bis zu einem Ende von 7.33 am 14. Februar von 40 Cent am Vortag, ein Anstieg von mehr als 1.700 Prozent. Missed Deadline Rakoff, der am 15. Februar ein vorübergehendes Einfrieren der Vermögenswerte im Goldman Sachs-Konto einführte, richtete jeden, der mit den Trades verbunden war, um vor ihm um 2 Uhr morgens zu erscheinen, um zu erklären, warum die Vermögenswerte dauerhaft zurückhalten sollten. Nachdem der Richter der Richterin sich fragte, ob jemand im Namen der unbekannten Händler anwesend sei, nahm der Richter die Bank. Es scheint, dass die Angeklagten, die als x2019Certain unbekannte Händler in den Wertpapieren von H. J. Heinz Co. x2019 bekannt sind, beschlossen haben, unbekannt zu bleiben, zumindest in Bezug auf irgendwelche Erscheinung heute vor Gericht, sagte x201D Rakoff. X201CDie Sache wird genannt. Itx2019s jetzt 2:22 und niemand ist erschienen. x201D Charles Riely, ein Anwalt für die SEC, sagte, dass weder die nicht identifizierten Händler noch ihre Vertreter die Agentur kontaktiert haben, seit der Anzug eingereicht wurde. X201CSo scheint es keinen Widerspruch zu der vorgeschlagenen Ordnung zu geben, die auf Dauer in einem weiteren Verfahren des fraglichen Betrages einfrieren würde und auch die Zerstörung von Aufzeichnungen verbietet, sagte x201D Rakoff. X201CI finde, dass die Erleichterung sehr gut gerechtfertigt war und so habe ich den Vorschlag unterschrieben. x201D Zwei Monate Rakoff sagte den SECx2019s Anwälten gestern, dass sie ihm sagen müssen, ob und wann sie die Identitäten der Angeklagten lernen. Er leitete sie, um ihm alle zwei Monate Bericht zu erstatten und befahl dem Auftrag, seinen nächsten Bericht ihm bis zum 1. Mai zu übermitteln. Der Handel in den Optionen gibt das Recht, die zugrunde liegenden Aktien zu kaufen und zu profitieren, wenn die Aktie steigt. Der Zeitpunkt und die Größe der Trades wurden von der SEC als äußerst verdächtig angesehen, da die verwendeten Konten in den vergangenen sechs Monaten keine Geschichte des Handels von Heinz-Wertpapieren hatten und der einzige Handel mit Heinz am Tag vor der Übernahme der Übernahme erfolgte. Der Kauf der Optionen für den Juni war auch selten: am 12. Februar wurden nur 14 gekauft, Regulierungsbehörden sagten, während am 11. Februar keine waren. Seit dem 14. November wurden an keinem anderen Tag mehr als 61 solcher Verträge gekauft, so die Kommission. X2018Schweiz Accountsx2019 Die SEC sagte, dass die nicht identifizierten Händler x201Ceither in der Schweiz oder handeln über Schweizer Konten, x201D und argumentiert, dass eine Notfall-Anwendung zum Einfrieren der Vermögenswerte notwendig war, um zu verhindern, dass die Einzelpersonen ihre x201Crealisierten und nicht realisierten Gewinne von fast 1,8 Millionen übersee und aus Diese courtx2019s reach. x201D Die SEC lieferte eine umgedrehte Kopie eines Handels-Blotters für das, was sie als x201Ca Goldman Sachs Omnibus Firmenkunden-Erleichterung accountx201D beschrieb, dass vom 1. September bis 13. Februar der einzige Handel mit Heinz am Tag vor dem Übernahme Ankündigung. Die SEC beschrieb das Konto als x201CGS Bank IC Buy Open Listed Options, GS amp CO CO Zürich Office. x201D Die SEC hat die Schweizer Behörden um Unterstützung bei der Identifizierung der Händler gebeten. Die Eidgenössische Finanzmarktaufsichtsbehörde wird mit dem SECx2019s Antrag x201Cwith im Rahmen unseres Mandats zusammenarbeiten, x201D Christina Buergi, eine Sprecherin der Behörde, sagte in einem Telefoninterview. Buergi sagte, die Anfrage sei x201Crecentlyx201D gemacht worden und lehnte weiter zu kommentieren. Das Federal Bureau of Investigation in New York sagte diese Woche, dass itx2019s auch die Untersuchung der Angelegenheit und arbeitet mit der SEC. Die SEC möchte, dass die Vermögenswerte eingefroren werden, bis der Fall gelöst ist, weil es ein Risiko gibt, dass die erheblichen Erlöse aus dem defendantsx2019 Handel die Zuständigkeit der US-Gerichte in den nächsten Tagen verlassen und niemals erholt werden können, x201D nach einer gerichtlichen Einreichung . Die SEC sagte, die Heinz Fall ist ähnlich wie andere Insider-Handelsfälle, in denen die Agentur hat eine vorläufige Asset-Einfrieren auf der Grundlage von x201Ccumumstantial evidence. x201D Die Kommission sagte Bundesrichter in New York sowie die Manhattan-basierte US Court of Appeals haben Die Rechtmäßigkeit ihrer Handlungen bestätigt. Die SEC hat ihre Fokussierung auf Insiderhandel von ausländischen Käufern von US-gehandelten Wertpapieren verstärkt. Seit Dezember hatte die Agentur in diesen Fällen seit 2010 dreimal so viele Sofort-Asset-Freeze-Anfragen eingereicht wie in den beiden vorangegangenen Jahren. Der Regulator zitierte verdächtige Handelsmuster, typischerweise vor Fusionen oder anderen Marktbewegungsnachrichten. Brasilien Deal Ein SEC Fall beteiligt einen anderen Deal mit 3G Capital verbunden. Im November stimmte ein brasilianischer Ex-Bankier und sein Unternehmen zu, 5,1 Millionen zu bezahlen, um SEC zu behaupten, dass er illegale Geschäfte vor 3Gx2019s 2010 Erwerb von Burger King Holdings Inc. Igor Cornelsen gelernt über die bevorstehende Fusion von einem Wells Fargo amp Co. Makler, dessen Klient mit 3G investiert hatte und über die Akquisition Bescheid wusste, behauptete die SEC. Weder 3G noch irgendwelche seiner Angestellten wurden in der Heinz-Angelegenheit angeklagt. Manchmal kommen die accountholder vorwärts Im vergangenen Jahr hat die SEC einen Anzug im Bundesgericht in Manhattan eingereicht, um den Erwerb der Geschäfte in Carlyss, Louisiana-based Global Industries, einzufrieren. Die SEC sagte, die nicht identifizierten Besitzer eines Kontos bei der Wiener Raiffeisen Bank International AG kauften 685.840 Aktien der Global Industries Tage vor dem 12. September 2011 bekannt, dass die Firma von der Technip SA, dem zweitgrößten Öldienstleistungsgeschäft der Europex2019, erworben werden würde . Anteile verkauft Das Konto verdiente 1,7 Millionen, wenn Aktien verkauft wurden, nachdem die Transaktion angekündigt wurde, nach der SEC. Die Agentur sagte, es didnx2019t wissen, wer das Konto besaß, wenn es die Klage eingereicht. Die wichtigsten Geschäftsgeschichten des Tages. Holen Sie sich Bloombergaposs täglich newsletter. Kraft Heinz Dumps Blockbuster Unilever Angebot Vor Sachen Erhalten Sie Spaß Kraft Heinz (KHC) sagte am Sonntag, dass es vereinbart hat, sein Angebot für Unilever (UL) zurückzuziehen. Kraft Heinzs Interesse wurde in einem sehr frühen Stadium veröffentlicht. Unsere Absicht war, auf eine freundliche Basis vorzugehen, aber es wurde klar, dass Unilever keine Transaktion fortsetzen wollte, sagte Kraft Heinz-Sprecher Michael Mullen per E-Mail an TheStreet. Es ist am besten, früh wegzugehen, damit beide Unternehmen sich auf eigene unabhängige Pläne konzentrieren können, um Wert zu generieren. Wir konzentrieren uns darauf, langfristigen Wert zu fahren, während wir immer unsere Verbraucher zuerst setzen, fügte Mullen hinzu. Der Schöpfer von Kraft Mac und Käse und Heinz Ketchup am Freitag sagte, es näherte sich Consumer-Produkte Riesen Unilever mit einem 143 Milliarden Angebot. Finanzierung für die vorgeschlagene Kombination, nach einem Bericht aus der Financial Times. Hätte angeblich aus bekanntem Paket Lebensmittelindustrie Spieler 3G Capital und Warren Buffett kommen. Unilever verwarf schnell Kraft Heinzs Ansatz und sagte, dass es grundsätzlich unterbewertet das Unternehmen. Kraft Heinz Aktien stiegen 10,4 auf 96,65 freitags Sitzung, während Unilever 14 bis 48,53 stieg. Das Geschäft war nicht so komisch wie es von außen aussah. Das ist ein billiges Geld, das die industrielle Logik trifft. Die Zusammenstellung von Markenportfolios kann zu großen Synergien zwischen Marketing, Fertigung und Vertrieb führen, noch bevor Sie darüber nachdenken, das kombinierte Headquarters wieder an die Größe zu bringen. Kraft Heinz versucht einen massiven Stoß auf den schnellen Vorwärtsknopf, um die schiere Skala der Marken zu erwerben, die Unilever durch einmalige Akquisitionen darstellt, die Jahrzehnte dauern kann. Mit der Schulden billig und reichlich jetzt, Kraft haben ihre Gelegenheit entdeckt, Hargreaves Lansdown Analyst Steve Clayton sagte. Failed Unilever Deal Blätter Kraft Heinz in einer Pickle Über das Wochenende Kraft Heinz (KHC) ging weg von seinem freundlichen Angebot für Unilever (UL). Allerdings, die über das Gesicht von der Pittsburgh-basierte Lebensmittel-und Getränke-Unternehmen lässt es hungrig für ein anderes Geschäft und Unilever links an der Veränderung. Kraft Heinzs Überraschung 143 Milliarden Gebot wurde von Unilever Freitag abgelehnt und verschrottet von Sonntag. Unilever sagte der Deal grundsätzlich unter den Werten Unilever und hat keinen Verdienst, entweder finanziell oder strategisch, für Unilever-Aktionäre. Laut Kraft Heinz-Sprecher Michael Mullen wollte das Unternehmen ein freundliches Geschäft abschließen, aber es wurde klar, dass Unilever keine Transaktion fortsetzen wollte. Kraft Heinz war gezwungen, sein Gebot am Freitag zu offenbaren, um den britischen Übernahmevorschriften nachzukommen. Die britischen Übernahmeregeln verhindern, dass Kraft Heinz seit sechs Monaten Übernahmegespräche mit der britisch-niederländischen Gesellschaft wiederbelebt. Die kombinierte Einheit hätte 82 Milliarden Umsatz gehabt. Über 60 Unilevers-Verkäufe sind von Haus - und Körperpflegeprodukten. Am Freitag sprang der Unilever 14, während Kraft Heinz fast 11 sprang. Der gescheiterte Deal verlässt Kraft Heinz hungrig nach einer weiteren schuldenwerten Akquisition. Analysten haben spekuliert Kraft Heinz würde bald auf Mondelez International (MDLZ) aufmerksam machen. In der Tat, am Freitag, nachdem Kraft seine Absicht angekündigt hat, Unilever zu erwerben, fielen die Anteile von Mondelez, als Investoren davon ausgehen, dass es keinen Freier für Mondelez geben würde. Am 7. Februar berichtete Mondelez im vierten Quartal 2016 ein Ergebnis je Aktie von 0,47, 0,02 schlechter als die Konsensschätzung. Der Umsatz sank um 8,1 auf 6,77 Mrd. gegenüber der 6,8 Mrd. Schätzung.